因研报业务存在违规 兴业证券及旗下分析师遭监管出具警示函
2023-08-25 21:40:52
来源：北京商报
(资料图)
讯(记者刘宇阳郝彦)8月25日，福建证监局发布公告表示，兴业证券存在发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎，不符合规定，违反相关规定，因此福建证监局决定对兴业证券采取出具警示函的措施。
此外，李双亮作为提供上述客户服务的证券分析师，未执行相关内控、合规要求，发言内容不够审慎，违反相关规定，被福建证监局出具警示函。
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